Prüfung von Finanzdienstleistern

Kleine Finanzdienstleister stehen heute vor der Herausforderung, die Fülle an Regulierungen, so z.B. die MIFID (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente)

und die MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)

die es zu beachten gilt, verhältnismäßig zu ihrem Risikoprofil auszulegen.

Finanzdienstleister haben größen- und rechtsformunabhängig wie eine große Kapitalgesellschaft Rechnung zu legen und sind prüfungspflichtig.

Wir führen diese gesetzlichen Jahresabschlussprüfungen unter Berücksichtigung der Verhältnismäßigkeit bei kleinen Finanzdienstleistern durch und geben ihnen im Rahmen der Prüfungsdurchführung wertvolle Hinweise, wie sie eine angemessene Dokumentation der einzuhaltenden Vorschriften umsetzen können.

Unsere Prüfungsleistungen im Überblick:

Prüfung von Finanzdienstleistungsinstituten ( § 29 KWG i. V. m. § 316 ff HGB) und Wertpapierdienstleistungsunternehmen (§ 36 und § 36a WpHG), die erlaubnispflichtige Geschäfte (§ 32 KWG) erbringen in den Bereichen:

• Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung),
• Anlageberatung,
• Anlagevermittlung,
• Abschlussvermittlung,
• Platzierungsgeschäft,
• Anlageverwaltung,
• Leasing- und Factoringinstitute,
• Multilaterale Handelssysteme. 

Ihre Ansprechpartnerin:

Frau Wirtschaftsprüferin Barbara Hoffmann, Mannheim